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朋友和家庭账户申请需要提供的信息

您所在的国家


美国


除了您的姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司
及非公司企业

个人栏的所有信息
外加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 实体税收或政府所发认证号码。
  • 美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

除了完成朋友和家庭账户申请所需的信息外,您还需要提供以下文件。

点击查看各部分内容:

美国居民
机构类的朋友和家庭组
朋友和家庭组的客户

美国居民

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期及照片
  • 护照
  • 驾照
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名及地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知


机构类的朋友和家庭组

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明
文件必须清晰显示公司的名称
  • 公司条例
  • 公司章程
  • 合伙协议
  • 政府颁发的营业执照
  • 政府颁发的存续证明书
公司的地址证明
文件必须清晰显示用户姓名和地址
  • 当前公司的租约
  • 公司条例、公司章程、合伙协议、政府颁发的营业执照或政府颁发的存续证明书
    • 如果您将以上文件中的一个作为公司的存在证明,那么您需要第二份不同的文件作为地址证明(同一份文件不能用于两种用途)
  • 其他由政府颁发的用于证明公司当前地址的信函或账单(必须为12个月内开具的信函或声明),如税单/通知等
  • 银行账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 商业保单或附加条款
    • 保单当前必须有效且显示地址
  • 契约或其他房产证明
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
在朋友与家庭组机构中持有10%或10%以上所有权的个人或实体的身份证明
  • 如果持有人是个人,那么需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人居住证的副本
  • 如果持有人是实体,那么需提供实体的公司条例、公司章程、合伙协议,政府颁发的营业执照或存续证明书
在朋友与家庭组机构中持有10%或10%以上所有权的个人或实体的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
朋友与家庭组授权的交易员的身份证明
文件必须包括交易员的姓名、出生日期和签名
  • 护照、驾照、国民身份证或外国人居住证的副本
朋友与家庭组授权的交易员的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
交易员被授权进行交易的证明
  • 交易员被授权代表机构进行交易的证明文档
其他金融机构账户报表
文件必须清晰显示公司名称,且必须为12个月内开具的文件

此要求仅适用于机构和信托,这些机构和信托成立或所在的国家并非金融行动特别工作组成员国(FATF)正式成员国家

注:如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明,该报表也必须满足此要求(身份和地址证明可使用同一报表)。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表
公司性质描述
这些文件必须清晰显示公司性质和目标。
  • 公司条例
  • 政府颁发的营业执照
  • 公司章程
  • 规章制度
  • 公司决议
请圈出引用的商业描述部分。


朋友和家庭组的客户

朋友和家庭组账户持有人需要针对每位客户提供:

  • 如果是个人客户,那么需要提供与朋友和家庭组账户持有人同样的身份证明文件(请查看要求的文件),不同之处在于客户身份的证明文件(如客户的护照、驾照、身份证或外国人居住证)必须包含客户的签名。
  • 如果是机构客户,那么需要提供与朋友和家庭组账户持有人同样的身份证明文件(请查看机构朋友和家庭组),不同之处在于:
    • 您无需提交机构的注册或执照证明。
    • 您应该提交每位具备签名权限的机构官员(如监控官员、财务主管及/或秘书)的证明文件:
  • 身份、出生日期以及署名的证明
    申请人提供的文件必须包括申请人的姓名、出生日期以及签名
    • 驾照
    • 护照
    • 其他由政府颁发的身份证明

  • 如果客户是信托,您需要提交:
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
信托存在的证明
文件必须清晰显示信托的名称
  • 创建信托时的文档
  • 美国或其他政府的税收表格
  • 可证明信托存在的其他政府文件
信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码的证明
  • 美国或其他政府的税收表格
  • 财务报表
  • 其他政府颁布的文件
信托具备以保证金进行交易的权限的证明
  • 创建信托时的文档
  • 信托的决议书
托管人以及信托受益人的身份证明
  • 如果是个人,那么需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人居住证的副本
  • 如果是实体,那么需提供实体的公司条例、公司章程、合伙协议,政府颁发的营业执照或存续证明书
托管人以及信托受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
其他金融机构账户账单
文件必须清晰显示公司名称,且是12个月以内开具的账单。

此要求仅适用于机构和信托,这些机构和信托成立或所在的国家并非金融行动特别工作组成员国(FATF)的正式成员国家。

注:如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明,该报表也必须满足此要求(身份和地址证明可使用同一报表)。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表

不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

加拿大


除了您的姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司
及非公司企业

个人栏的所有信息
外加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 实体税收或政府所发认证号码。
  • 美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

朋友和家庭组账户

加拿大朋友和家庭账户申请人需提供的文件
  • 向盈透证券加拿大公司支付1加元的支票
  • 客户协议
  • 股东交流指令表格B与表格C
  • 客户同意以电子形式发送文件的证书
  • 适用时提供以下文件:
    • 公司决议书
    • 公司条例
    • 合伙决议书
    • 合伙协议

在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

其他国家


除了您的姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司
及非公司企业

个人栏的所有信息
外加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 实体税收或政府所发认证号码。
  • 美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

非美国居民

视您居住的国家而定,您可能需要提供以下文件。

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片,并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件:
在中国,如果您无法提供上述文件,您可以提供以下文件作为地址证明文件:

  • 银行存折的副本
    • 必须为12个月以内的存折,或显示过去12个月的交易
  • 移动电话账单(必须为12个月以内的账单)
  • 显示当前地址的户口簿

在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国