专业式申请需要提供的信息
美国
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 | 个人退休账户（IRA） 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
信托 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
联名 |
|
个人受益人信息：
遗产实体受益人信息：
信托实体受益人信息：
慈善实体受益人信息：
IRA受益人：
|
受托人及受益人：
实体受托人：
信托：
|
两位账户持有人均要提交：
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
美国居民
盈透证券通常以电子形式验证申请账户的美国居民其姓名和地址，如果我们无法以电子形式识别您的身份，您需要提供额外的文件：
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：
- 澳元
- 英镑
- 加元
- 离岸人民币
- 捷克克朗
- 丹麦克朗
- 欧元
- 港币
- 匈牙利福林
- 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
- 以色列谢克尔
- 日元
- 墨西哥比索
- 挪威克朗
- 新西兰元
- 波兰兹罗提
- 俄罗斯卢布
- 新加坡元
- 瑞典克朗
- 瑞士法郎
- 美元
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
加拿大
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 | 信托 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
联名 |
|
受托人和受益人信息：
实体受托人：
信托：
|
两位账户持有人均要提交：
|
加拿大个人
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
盈透证券加拿大公司通常以电子形式验证加拿大申请人的姓名和地址。如果我们无法以电子形式验证您的身份，那么您需要提供证明文件，证明宣誓公证人或担保人看到过申请人的原始身份文件。证明文件必须清晰可见并包括以下信息：
- 宣誓公证人或担保人的姓名、职业和地址
- 宣誓公证人或担保人的签名
- 身份文件的类型和号码
这里的担保人必须是在加拿大从事以下职业的个人：
- 牙医，医生或脊椎按摩师
- 法官、地方法官或律师
- 公证人（魁北克）或公证机关
- 验光师或药剂师
- 注册会计师（APA）、特许会计师（CA）、加拿大注册会计师（CGA）、注册管理师（CMA）、公共会计师（PA）或注册公共会计师（RPA）
- 魁北克以外省的专业工程师（P. Eng.）或魁北克的工程师（Eng.）或
- 兽医
此外，您需要提供以下文件：
| 身份文件类型 | 接受的身份文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 住址证明 |
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托账户申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
欧洲
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 | 信托 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
联名 |
|
受托人及受益人：
实体受托人：
信托：
|
两位账户持有人均要提交：
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
点击查看各部分内容：
英国居民
| 文件类别 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 身份证明 |
|
| 住址证明 |
|
所有其他国家的居民
| 文件类别 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 身份和出生日期证明 文件必须包括您的姓名、出生日期及照片，并清晰显示您在申请过程中提供的身份号码 |
|
| 地址证明 文件必须清晰列出客户的姓名和地址 |
|
注：当上述文件不足以协助我司完成尽职调查时，盈透证券英国有限公司保留要求客户提供其他文件的权利。
所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。
您可以通过以下两种方式发送文件：
传真： 0041 41 726 9599
邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。
请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门（请在主题行中注明您的账户号码）。
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托账户申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
中国
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 | 信托 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
联名 |
|
受托人及受益人：
实体受托人：
信托：
|
两位账户持有人均要提交：
|
中国居民
您的身份证提供了身份证明以及生日和地址证明。如果您提供了您的身份证复印件，您即不需要再提供其它的地址证明文件。但要记住上传身份证的正反两面复印件。
如果您不使用您的身份证作为证明文件，您必须提供两个不同的文件，一个用于证明您的身份（包括生日），另一个用来证明您的居住地址，信息如下。
| 文件类型 | 接受的文件 |
| 身份和出生日证明 |
提供以下任何一种文件的复印件即可：
注意：IB不能接受任何手写的文件，除非盖有美国政府机构印章。例如，美国领事馆。 |
| 地址证明 |
提供以下任何一种文件的复印件即可。文件中的地址必须和开户申请中的完全相同：
|
注：当上述文件不足以协助我司完成尽职调查时，盈透证券有限公司保留要求客户提供其他文件的权利。
所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。
您可以通过邮件将扫描文件发送至：newaccounts@interactivebrokers.com（请在主题行注明您的账户号码）或作为传真件传真到：+852 2509 4102.
请注意，在盈透收到并审核这些文件前，您的盈透账户申请不会得到批准。如果您对开立盈透账户所需的文件有疑问，请发送电邮到newaccounts@interactivebrokers.com联系我们的新账户部门（请在主题行注明您的账户号码）或致电：+852 2156 7907
只适用于香港居民
文件类型
接受的文件
身份和出生日证明
提供以下任一种文件的复印件即可：
- 香港永久居民身份证
- 护照
（如果申请人不持有香港永久居民身份证）
地址证明
提供以下列出的任何一种文件即可：
- 公共事业账单
例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须标明客户全名及当前地址，而且时段必须在3个月以内。
- 租赁或房贷账单
租赁账单必须清楚的注明客户的完整名称和目前的居住地址。
- 房产所有权证明
例如，有效的房贷账单，或产权证。
- 信用卡账单
必须为3个月以内，且银行必须属于反洗钱金融特别行动组织的成员： http://www.fatf-gafi.org
也接受在银行信函纸上由银行签署的确认公司地址的信函。
- 银行发放的信用卡账单或银行发放的现金卡账单
账单必须不超过3个月。
- 政府签发的信函/文件
必须显示当前的地址，且发放时间不超过3个月。
- 房主保险单文件
必须为当前有效的保险单文件。
- 安全系统账单
必须不超过3个月。
重要事项：所有提交的截屏复印文件必须进过验证方能接受。
香港确认书
该文件将在您亲自到我们的香港办公室时当面向您提供确认来完成。
香港居民所需要的其他信息
您必须亲自访问盈透证券香港办公室，由我们的代表确认其他信息。请尽快联系我们安排会面时间，以便完成您的IB账户申请。
电话：+852 2156 7907。 周一至周五上午8点至下午5点的预约。
香港办公室位于：
盈透证券有限公司
香港
金钟道88号
太古广场
第二期1512室
如果您无法莅临香港办公室，您的文件必须经过认证第三方，如公证人、银行经理、注册会计师、执业律师、特许秘书或太平绅士的证明。该人士必须在申请人/受益人的官方身份文件上写上“核准无误副本”。要获取更多信息，请联系客户服务。
经纪公司/交易所雇员的其他要求
| 文件类型 | 接受的文件 |
| 身份和出生日证明 |
提供以下任一种文件的复印件即可：
|
| 地址证明 |
提供以下列出的任何一种文件即可：
重要事项：所有提交的截屏复印文件必须进过验证方能接受。 |
| 香港确认书 |
该文件将在您亲自到我们的香港办公室时当面向您提供确认来完成。 |
| 香港居民所需要的其他信息 |
您必须亲自访问盈透证券香港办公室，由我们的代表确认其他信息。请尽快联系我们安排会面时间，以便完成您的IB账户申请。 电话：+852 2156 7907。 周一至周五上午8点至下午5点的预约。 香港办公室位于：
盈透证券有限公司 如果您无法莅临香港办公室，您的文件必须经过认证第三方，如公证人、银行经理、注册会计师、执业律师、特许秘书或太平绅士的证明。该人士必须在申请人/受益人的官方身份文件上写上“核准无误副本”。要获取更多信息，请联系客户服务。 |
如果您是经纪公司或交易所工作人员，我们还要求获得您公司的合规官员以下列格式发出的雇主授权书：
盈透证券获得授权在（您的名字）名下开立并持有账户。（公司/交易所名称）同意在（雇主提供的电邮地址）接收每日确认和月度报表副本电邮。
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托账户申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
日本
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 |
|
| 公司 | ||
|
如果实体不是美国的上市公司或未在美国金融监管局注册，那么持有10%或更多股权的股东需提供：
|
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
点击查看各部分内容：
个人
希望交易日本产品的个人账户申请人需要提供的文件。
| 文件类别 | 接受的文件（每种类别只需一份文件） |
| 地址证明 |
驾照
护照 医疗保险（卡片形式）
医疗保险（保单形式）
永居证（或居住证）
居留证 居留证必须包括以下信息。必须为三个月以内的居留证，如果显示有永久居住地址，请隐藏此区域
常住人口登记卡 必须为有效的常住人口登记卡，且包含以下信息：
|
希望交易其他所有产品的日本居民
希望交易其他所有产品的个人账户申请人需要提供的文件。
| 文件类别 | 接受的文件（每种类别只需一份文件） |
| 身份和出生日期证明 |
驾照
护照
永居证（或居住证）
|
| 地址证明 |
驾照
永居证（或居住证）
居留证 居留证必须包括以下信息。必须为三个月以内的居留证，如果显示有永久居住地址，请隐藏此区域
常住人口登记卡 必须为有效的常住人口登记卡，且包含以下信息：
公共事业账单
银行报表
政府签发的信函
|
注：
未包含姓名、居住地址以及出生日期的文件被视为信息不充足。如果提交的文件缺少任何要求的信息，或者如果文件不够清晰，那么您需要提供另一份证明文件。如果您在申请过程中提供的姓名和注册地址与证明文件中的内容不相符，那么盈透可能不会批准您的申请。
盈透会删除客户并非因开立账户而提供的个人信息。相关信息会根据个人信息保护法提交处理。
您可以通过以下方法提交文件：
邮件：
newaccounts@interactivebrokers.com
扫描文件的格式：.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题中输入您的盈透账户号码（UXXXXXX）。
传真：
03-4588-9749
邮寄地址：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
文件的处理会花费额外的时间。请在发送邮件后致电我司。
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托账户申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
其他国家
您需要在申请过程中提供以下信息：
| 个人 | 信托 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
联名 |
|
受托人及受益人：
实体受托人：
信托：
|
两位账户持有人均要提交：
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
点击查看各部分内容：
非美国居民
澳大利亚个人需提供认证证书的副本
信托、合伙人、团体，注册合作社与政府机构需提供认证证书的副本
非美国居民
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 身份和出生日期证明 文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。 |
|
| 地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址 |
|
澳大利亚个人需提供认证证书的副本
信托、合伙人、团体，注册合作社与政府机构需提供认证证书的副本
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
信托账户申请人需要提供的文件
如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只能提供一种文件） |
| 信托的存在证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的地址证明 |
|
| 信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明 |
|
| 授权信托进行融资交易的证明 |
请圈出授权的部分
|
| 信托的各个受益人的身份证明 |
|
| 信托的各个受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件 此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国 注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。 |
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，用于部分ACATS转账：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|