非职业/职业订阅者定义

职业订阅者 – 满足以下任一条件的任何个人：

  • 在以下组织注册或符合其条件：证券交易委员会，商品期货交易委员会，任何州证券机构，任何证券交易所或协会，或任何商品或期货合约市场或协会。
  • 被聘用为“投资顾问”，该术语是在1940年的投资顾问法案中的第201(11)部分被定义的（无论是否注册或符合该法案的条件）。
  • 受雇于根据联邦和/或州证券法被免除注册的银行或其他机构来行使一些职能，这些职能，如果是为不免除注册的机构行使，则是需要他或她按规定注册或获得资格的。

非职业订阅者 - 为任何自然人，不能是公司、信托、组织、机构或合伙制账户。


更多信息，请参见知识库文章2369。