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需要提供的资料——申请


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
个人栏列出的所有信息以及:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的路径号码
  • 估算净资产(不包括住宅价值)
  • 估算流动净资产(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府签发的身份证号码
  • 美国税务分类(合伙企业、公司、无视实体)
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



需要提供的资料——文件(美国专业顾问申请人)


除了完成顾问账户申请所需提供的信息外,您还需要提供下列文件。

点击查看各部分内容:

美国居民
机构顾问
顾问客户


美国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件




机构顾问
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 公司条例;
  • 营业执照;
  • 存续证明书;
  • 公司章程;
  • 规章制度;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人:

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

如果所有者为实体:

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

    • 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。
    • 政府签发的营业执照;
    • 政府签发的存续证明书;
    • 公司章程;
    • 规章制度;
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

顾问机构被授权交易者身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
顾问机构被授权交易者居住地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

其他金融机构账户报表*

*该要求仅适用于成立或所在国家属于金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org)的机构和信托。

文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



顾问客户

针对每位为美国居民的客户,顾问需提交:


如果客户为个人


文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件


如果客户为机构
与顾问本人同样的身份证明文件(参见机构顾问),不同之处在于:


文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 政府签发的公司条例;
  • 政府签发的营业执照;
  • 政府签发的存续证明书;
  • 公司章程;
  • 规章制度;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

针对每位为非美国居民的客户,顾问需提交:



文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件


如果客户为信托,您需要提交:



文件类型 接受的文件(每种类型只需提供一种文件)
信托的存在证明
文件需清楚列明信托的名称。
  • 成立信托时的文件
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 可证明信托存在的其他政府文件
信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 财务报表
  • 其他政府签发的文件
信托以保证金进行交易的授权证明
  • 成立信托时的文件
  • 信托的决议书
各托管人及信托受益人的身份证明
  • 如果为个人,则需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
  • 如果为实体,则需提供实体的公司条例、公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明
各托管人及信托受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 必须为12个月以内的文件
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表
    • 客户所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 必须为12个月以内的文件
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东或租客保险单的当期账单(12个月以内的文件);
  • 安全系统账单/报表(12个月以内的文件);或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(12个月以内的文件)。例如:
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
其他金融机构账户报表
文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

该要求仅适用于成立或所在国家属于金融行动特别工作组成员国的机构和信托。

注:如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明,其也可用以满足该条要求(身份和地址证明可使用同一报表)。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



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不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
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  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
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  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
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电汇转账
  • 计划存款金额
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从您的银行发起的银行ACH转账
  • 计划存款金额
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  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单支付
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  • 银行名称
纯券过户(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产:如果选择下列方式,资金和/或头寸将发生实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位路径号码
自动客户账户转账服务(ACATS)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ACATS转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
  • 要转账之期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
账户转账在线通知(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ATON转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
美国期货资产转账

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  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码
  • 电子邮箱地址

从要转入盈透证券的账户发起:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/省/邮编;
  • 账户所有人名称
  • 账户号码

此外,如果是部分转账,还需提供:

  • 要转账之资产的描述以及数量
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码(仅限美国居民)

从要转入盈透证券的账户发起:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/省/邮编;
  • 银行/经纪商处的联系人姓名
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  • 账户号码

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  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家

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  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
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顾问账户
加拿大顾问需要提供的文件
  • 顾问注册所在省提供的注册证明
  • 向盈透证券加拿大公司支付1加元
  • 客户协议
  • 股东交流指令表格B与表格C
  • 客户同意以电子形式发送文件的证书
  • 适用时提供以下文件:
    • 公司决议书
    • 公司条例
    • 合伙决议书
    • 合伙协议



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  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ACATS转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
  • 要转账之期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
账户转账在线通知(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ATON转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
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  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/省/邮编;
  • 银行/经纪商处的联系人姓名
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  • 账户号码

如果是部分转账,还需提供:

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码
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  • 估算流动净资产(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
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  • 顾问实体的税号或政府签发的身份证号码
  • 美国税务分类(合伙企业、公司、无视实体)
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
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财务顾问账户

注册职业顾问必须提供下方列出的文档。此外,客户必须根据个人、联名或机构账户中指明的客户或机构类型提供文档。

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
金融顾问证明 牌照或登记记录
必须为有效的文件,并指出授予牌照或登记的机构

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。




需要提供的资料——注资


在账户申请的注资步骤,您还需要向我们提供其它信息,具体取决于您所选的存款方式。


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  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ACATS转账,还需提供:

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  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
  • 要转账之期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
账户转账在线通知(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ATON转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
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美国期货资产转账

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  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码(仅限美国居民)

从要转入盈透证券的账户发起:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/省/邮编;
  • 银行/经纪商处的联系人姓名
  • 账户所有人名称
  • 账户号码

如果是部分转账,还需提供:

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家

需要提供的资料——申请


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
个人栏列出的所有信息以及:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的路径号码
  • 估算净资产(不包括住宅价值)
  • 估算流动净资产(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府签发的身份证号码
  • 美国税务分类(合伙企业、公司、无视实体)
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



需要提供的资料——文件(所有其他专业顾问申请人)


非美国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片,并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看 http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件:
在中国,如果您无法提供上述文件,您可以提供以下文件作为地址证明文件:
  • 银行存折的副本
    • 必须为12个月以内的存折,或显示过去12个月的交易
  • 移动电话账单(必须为12个月以内的账单)
  • 显示当前地址的户口簿



需要提供的资料——注资


在账户申请的注资步骤,您还需要向我们提供其它信息,具体取决于您所选的存款方式。


注资方式 需要提供的资料
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式,则还需要由您来启动实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行发起的银行ACH转账
  • 计划存款金额
  • 银行名称
支票
  • 计划存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单支付
  • 计划存款金额
  • 银行名称
纯券过户(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产:如果选择下列方式,资金和/或头寸将发生实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位路径号码
自动客户账户转账服务(ACATS)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ACATS转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总票面价值
  • 要转账之期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
账户转账在线通知(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,如果是部分ATON转账,还需提供:

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价(选填)、看跌/看涨方向(选填)和到期日(选填)
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌/看涨方向和到期日
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码
  • 电子邮箱地址

从要转入盈透证券的账户发起:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/省/邮编;
  • 账户所有人名称
  • 账户号码

此外,如果是部分转账,还需提供:

  • 要转账之资产的描述以及数量
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
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  • 账户社会安全号码或纳税识别号码(仅限美国居民)

从要转入盈透证券的账户发起:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
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  • 银行/经纪商处的联系人姓名
  • 账户所有人名称
  • 账户号码

如果是部分转账,还需提供:

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家