申请需要提供的信息

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 IRA
个人栏中的所有信息外加下列信息：		 信托
个人栏中的所有信息外加下列信息：		 联名
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址和电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

个人受益人信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 社会保障号码。

实体遗产受益人信息：

  • 遗嘱执行日期及所有权百分比。

实体信托受益人信息：

  • 联系信息；
  • 信托名称；
  • 遗嘱条款；
  • 所有权百分比；
  • 信托或遗嘱执行日期。

实体慈善受益人信息：

  • 慈善团体名称；
  • 所有权百分比；
  • 地址；
  • 遗嘱执行日期。

IRA受益人：

  • 出生日期；
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供美国税号。

受托人及受益人：

  • 姓名；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会保障号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5名授予人/让与人，以及所有个人或实体授予人/让与人的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份证件号码。

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


申请所需文件（美国的个人、联名以及个人退休账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供其它文件。


美国居民

盈透证券通常以电子形式验证申请账户的美国居民其姓名和地址，如果我们无法以电子形式识别您的身份，您需要提供额外的文件：



申请所需文件（美国的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托申请人需要提供的文件

如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：

文件类型 接受的文件（每种类型只能提供一种文件）
信托的存在证明
文件必须清晰显示信托的名称
  • 信托成立时的文件
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 其他可证明信托存在的政府文件
信托的地址证明
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）
  • 租赁合约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格
  • 财报
  • 政府发行的其他文件
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分

  • 信托成立时的文件
  • 信托决议书
信托的各个受益人的身份证明
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书
信托的各个受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
  • 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（属于正式会员）（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
  • 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件

此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不是金融行动工作组（FATF）的成员国

注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款单据


入金所需资料


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息外加下列信息：		 联名
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址和电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

受托人及受益人：

  • 姓名；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会保障号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5名授予人/让与人，以及所有个人或实体授予人/让与人的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份证件号码。

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


申请所需文件（加拿大的个人和联名账户申请人）


加拿大个人

除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。




申请所需文件（加拿大信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件（每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

  • 全名；
  • 居住地址；
  • 出生日期与国家；
  • 国籍；
  • 税务居住地&纳税人识别号；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 财富与资金来源信息*；
  • 投资目标与经验；

注：



申请所需文件（个人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


文件类别 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照
    必须为有效护照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国；必须包括盖章的签证页面
  • 英国驾照
    必须为有效护照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国
住址证明
  • 公共事业账单
    电费账单，水费账单，电话账单以及燃气账单；必须为6个月以内开具的账单，且显示账户持有人的全名和地址。请注意，移动电话的账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照
    必须为有效驾照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国。注意：如果使用驾照作为身份证明，那么不能再次使用驾照作为地址证明
  • 银行报表
    必须为6个月以内签发的报表，且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件
    可以为其他文件，如租赁合约，工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

术语表：

财富来源（Source of Wealth）：您的财务情况或您总的净资产的来源。例如，继承、总积蓄或家庭财产。

资金来源（Source of Funds）：产生用以注资账户之资金的活动。此类活动可能包括受雇细节，绩效激励（如奖金）或业务活动或出卖财产。



入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账/SEPA
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
美国证券纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动客户账户转账服务（ACAT）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
全球证券纯券过户（FOP）

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 联名
  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地；
  • 护照或身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地；
  • 护照或身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

*您必须有联名银行或经纪账户才能取款。


申请所需文件（中国的个人及联名账户申请人）


中国居民

您的身份证提供了身份证明以及生日和地址证明。如果您提供了您的身份证复印件，您即不需要再提供其它的地址证明文件。但要记住上传身份证的正反两面复印件。

如果您不使用您的身份证作为证明文件，您必须提供两个不同的文件，一个用于证明您的身份（包括生日），另一个用来证明您的居住地址，信息如下。


文件类型 接受的文件（每个分类下只需提供一种文件）
身份和出生日证明
  • 护照
    护照必须仍然有效，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期和签发国家；签证页也必须包括在内；
  • 政府签发的身份证
    包括正面及印有有效日期的背面，必须仍然有效且清晰显示号码。
  • 驾驶执照
地址证明
（仅在不提供身份证的情况下需提交）

文件载明的地址必须与您申请账户时填写的地址一致。

  • 房产证明
    按揭声明、契据、所有权证或租约。文件必须标明客户的全名及当前地址；
  • 公用事业账单
    例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须清楚标明客户全名及当前地址。而且日期必须在12个月以内；
  • 保险单文件
    当前房主的保险单文件或附加条款。可接受发出不超过12个月的房主保险单账单；
  • 安全系统账单
    不超过12个月的当前房主的安全系统账单或报表；
  • 政府签发的文件/声明
    必须显示当前的地址，且日期不超过12个月。包括：
    • 税务信函和通知；
    • 政府房管部门发放的信函/通知；
    • 法院出庭通知；
    • 其他显示客户姓名和地址的正式政府信函/通知；
    • 户口本；
  • 信用卡账单
    仅适用于银行发放的信用卡。账单必须载有银行名称及客户居住的国家，且信用卡发卡行必须为金融特别行动组织的成员；
  • 银行明细
    必须为12个月以内，且清晰显示账户持有人的完整姓名和当前地址。银行必须为金融特别行动组织的成员；
  • 经纪商报告
    经纪商公司必须为在美国注册的经纪商-交易商，或美国注册的经纪商-交易商的外国附属公司。账户持有人的居住国必须为金融特别行动组织的成员。

注：

当上述文件不足以协助我司完成尽职调查时，盈透证券有限公司保留要求客户提供其他文件的权利。



所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过邮件将扫描文件发送至：newaccounts@interactivebrokers.com （请在主题行注明您的账户号码）或作为传真件传真到：+852 2509 4102。

请注意，在盈透收到并审核这些文件前，您的盈透账户申请不会得到批准。如果您对开立盈透账户所需的文件有疑问，请发送电邮到newaccounts@interactivebrokers.com联系我们的开户部门（请在主题行注明您的账户号码）或致电：+852 2156 7907。


香港居民

以下文件要求仅适用于香港居民。请注意，所有上传的文件副本需经核实后方可被接受。


文件类型 接受的文件（每个分类下只需提供一种文件）
身份和出生日证明
  • 香港永久居民身份证
  • 护照
    （如果申请人不持有香港永久居民身份证）；
地址证明
  • 公共事业账单
    例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须标明客户全名及当前地址，而且时段必须在3个月以内；
  • 租赁或房贷账单
    必须清楚地注明客户的完整名称和目前的居住地址；
  • 房产所有权证明
    例如，有效的房贷账单，或产权证；
  • 信用卡账单
    账单需在过去3个月内签发，且发卡行需为金融特别行动组织的成员。我们也接受在银行信函纸上由银行签署的、确认地址的信函；
  • 银行发放的信用卡或借记卡账单
    账单必须不超过3个月；
  • 政府签发的信函/文件
    必须显示当前的地址，且发放时间不超过3个月；
  • 房主保险单文件
    必须为当前有效的房屋保险单文件；
  • 安全系统账单
    必须为3个月内当前房主的安全系统账单或报表。

香港确认书

该文件将在您亲自到访盈透香港办公室时向您提供。


香港居民的其他信息

您必须亲自到访盈透证券香港办公室。我们的代表将验证您的信息。请立即致电+852 2156 7907预约访问盈透香港办公室。办公时间为周一至周五上午8点至下午5点。

香港办公室位于：

盈透证券有限公司
香港
金钟道88号
太古广场
第二期1512室

如您无法莅临香港办公室，您的文件必须经过认证第三方——如公证人、银行经理、注册会计师、执业律师、特许秘书或太平绅士的证明。该人士必须在申请人/受益人的官方身份文件上写上“核准无误副本”。要获取更多信息，请联系客户服务。



入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
非美资产转账’
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
  • 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托 联名
  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地和身份证件号码；
  • 香港身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。
  • 信托类型；
  • 信托名称；
  • 信托建立日期；
  • 税务或政府签发的证件号码；
  • 主要营业地址；
  • 让与人/授与人名称；
  • 受托人与受益人信息（如果受托人或受益人为实体，则签字人的信息也需提供）；
    • 姓名；
    • 居住地址；
    • 出生日期；
    • 国籍；
    • 税务居住地和身份证件号码；
    • 政府签发的证件号码。
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地和身份证件号码；
  • 香港身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。


申请所需文件（香港的个人及联名账户申请人）



文件类别 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
身份与出生日期证明
  • 香港永久性居民身份证
  • 护照
    （如果申请人没有香港永久性居民身份证）；
居住地址证明
  • 公共事业账单
    电费、水费、电话（包括手机）或燃气费账单；账单必须为三个月内出具的账单，且须显示账户持有人的全名和地址；
  • 租约或购房贷款账单
    必须清楚显示账户持有人的全名和地址；
  • 房产证明
    例如，有效的购房贷款账单或契据；
  • 信用卡账单
    账单必须为三个月内出具的账单，且银行必须是金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）成员。我们也可接受有银行签名证明该银行地址的印有信头的信件；
  • 银行出具的信用卡或借记卡账单
    账单必须为三个月内出具的账单；
  • 政府出具的信件/文件
    必须包含账户持有人的当前地址，且必须出具 不超过三个月；
  • 房主保险文件
    当前房主有效的房屋保险保单；
  • 家庭安防系统账单
    必须是当前房主出具不超过三个月的安防系统账单。

香港地区要求的其它信息

根据香港证监会（SFC）规定，您需要再完成一份“确认书”。该确认书旨在证明您的身份并供您确认已接收到某些信息。可通过以下方式完成确认书：

  • 方式1 - 在线上申请时预约面谈。我们的持牌代表会核实您的身份与签名，并提供确认书供您签署。

  • 方式2 - 与在职专业人士（如公证员、执业律师、执业注册会计师、SFC许可人员）一同完成确认书并通过邮寄方式提交。

  • 方式3 - 完成确认书并通过邮寄方式提交，邮寄时附上个人银行支票进行注资。支票必须不低于8万港币，签名必须与确认书上的签名一致。



申请所需文件（香港的信托账户申请人）



文件类别 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
信托文件
  • 信托契约副本。
信托主要营业地址证明
  • 公共事业账单
    电费、水费、电话（包括手机）或燃气费账单；账单必须为三个月内出具的账单，且须显示账户持有人的全名和地址；
  • 租约或购房贷款账单
    必须清楚显示账户持有人的全名和地址；
  • 房产证明
    例如，有效的购房贷款账单或契据;
  • 信用卡账单
    账单必须为三个月内出具的账单，且银行必须是金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）成员。我们也可接受有银行签名证明该银行地址的印有信头的信件；
  • 银行出具的信用卡或借记卡账单
    账单必须为三个月内出具的账单；
  • 政府出具的信件/文件
    必须包含账户持有人的当前地址，且必须出具 不超过三个月；
  • 房主保险文件
    当前房主有效的房屋保险保单；
  • 家庭安防系统账单
    必须是当前房主出具不超过三个月的安防系统账单。
受托人身份或存在证明
  • 如果是个人，需提供该人士的护照、驾照、国民身份证或外国人身份证副本；
  • 如果是实体，需提供实体的公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。
受托人地址证明
  • 主要营业地址证明一栏所列的任一可接受文件。
受益人身份或存在证明
  • 如果是个人，需提供该人士的护照、驾照、国民身份证或外国人身份证副本；
  • 如果是实体，需提供实体的公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。
受益人地址证明
  • 主要营业地址证明一栏所列的任一可接受文件。

香港地区要求的其它信息

根据香港证监会（SFC）规定，您需要再完成一份“确认书”。该确认书旨在证明您的身份并供您确认已接收到某些信息。可通过以下方式完成确认书：

  • 方式1 - 在线上申请时预约面谈。我们的持牌代表会核实您的身份与签名，并提供确认书供您签署。

  • 方式2 - 与在职专业人士（如公证员、执业律师、执业注册会计师、SFC许可人员）一同完成确认书并通过邮寄方式提交。




入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
支票（仅限港币）
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
非美资产转账
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
  • 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。

申请所需文件（日本的个人账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


个人

希望交易日本产品和所有其它产品的个人账户申请人需要提供的文件。

文件类别 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）

身份证明文件及出生日期

日本驾照

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效；
  • 如果文件上的籍贯是您的本籍，则您必须替换该信息。

日本护照

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 需提供照片和地址页面；
  • 文件必须有效。

居留证或特别永住者证明书

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 需提供正反两面；
  • 居留证的到期日距您开始申请IBKR账户必须剩余6个月以上。

地址证明

退休金及其它福利手册

  • 文件必须包含：1. 姓名；2. 当前地址；3. 出生日期；4. 签发机构；5. 签发机构印章；
  • 文件必须有效。

印鉴登记证明

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 签发不超过6个月；
  • 文件必须有效。

健康保险卡/文件

卡片类型：

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效；
  • 您必须替换掉文件中包含的健康保险“記号”、“番号”和“保険者番号”

文件类型：

  • 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
  • 文件必须有效。

公用事业账单

  • 文件必须包含您的全名和当前居住地址；
  • 签发不超过6个月；
  • 必须加盖了支付日期的印章；
  • 可接受电费、燃气费、水费、固定电话账单、NHK收视费。不接受手机账单。

税务局或社会保险机构签发的文件

  • 文件必须包含您的全名和当前居住地址；
  • 签发不超过6个月；
  • 税务局或社会保险机构签发的特殊征税通知或缴税通知。

税号证明

（只有交易日本产品须提供）

My Number卡

  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效。

My Number通知卡

  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效。


注：

我们只接受包含全名、当前居住地址和出生日期的文件。如果提交的文件缺少任何要求的信息，或者如果文件不够清晰，则您需要重新提交文件。如果您在申请过程中提供的姓名和注册地址与身份证明文件中的内容不相符，则IB将无法批准您的申请。

证件必须为有效的文件，不接受已过期的证明。

证明文件和公用事业账单必须签发不超过6个月。

公用事业账单必须加盖支付日期章且必须包含您的姓名及当前住址。

IB会删除开户不需要的客户个人信息。我们会根据《个人信息保护法》妥善处理必要的信息。



申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人
  • 名称
  • 居住地址
  • 出生日期与国家
  • 税务居住地和身份证件号码
  • 雇佣单位名称和地址
  • 资产与收入信息
  • 投资目标与经验

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件（每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托 联名
  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地&纳税人识别号；
  • 护照、驾照或身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码
  • 信托类型；
  • 信托名称；
  • 信托成立日期；
  • 税务或政府签发的证件号码；
  • 主要营业地址；
  • 让与人/授与人名称；
  • 受托人与受益人信息（如果受托人或受益人为实体，则签字人的信息也需提供）；
    • 姓名；
    • 居住地址；
    • 出生日期；
    • 国籍；
    • 税务居住地和身份证件号码；
    • 政府签发的证件号码。
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地&纳税人识别号；
  • 护照、驾照或身份证号码；
  • 雇佣单位名称和地址；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码，取款时请确保有联名银行账户

公司
  • 姓名；
  • 注册国家；
  • 经营地址；
  • 公司状况 (澳大利亚或外国;公开上市或私有)以及澳大利亚公司号码(ACN)/澳大利亚注册商业编号(ABNR)；
  • 交易方向 (商业运营, 个人/家庭投资工具, 私有贸易公司, 金融机构,经纪交易商, 金融顾问/投资经理)；
  • 业务描述；
  • 税务辖域和税号（如有）
  • 电邮地址；
  • 电话号码；
  • 申请人的授权人、合规联系人、董事、25%受益所有者/控制人/高级管理人的姓名、出生日期和地址；
  • 申请人是否在澳大利亚或其他地区受到监管, 若受监管，请提供公司监管识别号码；
  • 申请人士是否在澳大利亚或其他外国交易所受到监管的公开交易公司，若是，请提供交易所的名称与公司交易代码；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；
  • 存款所需的银行或第三方经纪账户号码，取款时请确保有联名银行账户


申请所需文件（个人及联名账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


我们需要以下两种文件的经认证副本；
一份A类别文件
或
一份B类别文件和一份C类别文件。

经认证的副本应通过邮件或快递发送（我们不接受通过传真或电子邮件寄送的认证文件）。邮寄地址位于在线申请的最后一页。



申请所需文件（澳大利亚信托账户申请人）




申请所需文件（澳大利亚公司申请人）




入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
BPay
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
非美资产转账
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
  • 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量。

申请所需资料


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息外加下列信息：		 联名
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址和电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

受托人及受益人：

  • 姓名；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会保障号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5名授予人/让与人，以及所有个人或实体授予人/让与人的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份证件号码。

两位账户持有人均需提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


申请所需文件（所有其他个人和联名账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


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非美国居民
信托、合伙企业、团体、注册合作社与政府机构需提供经认证的副本

非美国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
  • 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（属于正式会员）（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
  • 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请所需文件（非美国信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


外国信托账户申请人申请所需文件

如果申请的是非美国信托账户，您需要提交：

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Trustee Certification
  • Trustee Certification Form;
Copies of pages of the Trust Document
  • The document should include the pages that contain at least following:
    • The full name of the trust;
    • The name(s) of each grantor;
    • The name(s) of each trustee;
    • Each signature page(s).
Proof of ID for Trustee or Proof of Existence for Trustee (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

If the Trustee is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Trustee is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Trustee Address (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.
Proof of ID for Grantor/Settlor or Proof of Existence for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

If the Grantor/Settlor is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Grantor/Settlor is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Address for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.


入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。