账户管理发行要点 - 2014年9月

2014年9月19日

全披露经纪商可查看客户申请文件

从本次发行开始,全披露经纪商可以从账户管理查看其客户提交的文件。这些文件属于我们要求经纪商客户提交的支持其账户申请的文件。您只能查看盈透证券已收到的文件。

在查看这些文件之前,必须激活客户批准(管理客户 > 设置 > 客户批准)。
要查看盈透已收到的客户文件,需要:

  1. 点击管理客户 > 账户 > 查看 > 总结,然后点击其中一个标签页面(如待定账户)。
  2. 点击特定客户以打开客户账户详情页面。
  3. 点击页面底部的注册任务按钮。
  4. 向下滚动弹出窗口页面至“要发送的文件”部分。
  5. 可查看的文件将以超链接形式显示。点击您想查看的文件。

截至2014年9月12日

以下改进与修改自2014年9月11日起生效。

雇员追踪管理 - 更大的使用者访问权限

雇员追踪管理允许合规官为其雇员追踪账户添加合规子账户(使用者)以进行实时报告。从本次发行开始,合规官可以将雇员追踪管理大部分功能的访问权限分派给其所添加的使用者。

具体地说,合规官现在可以:

在雇员追踪管理下的管理账户>使用者访问权限页面添加使用者并分派使用者访问权限。

© 2001 - 2014 盈透证券有限公司。版权所有。