èŒä¸šè®¢é˜…者 – 满足以下任一æ¡ä»¶çš„任何个人:
- 在以下组织注册或符åˆå…¶æ¡ä»¶ï¼šè¯åˆ¸äº¤æ˜“委员会,商å“期货交易委员会,任何州è¯åˆ¸æœºæž„,任何è¯åˆ¸äº¤æ˜“所或å会,或任何商å“或期货åˆçº¦å¸‚场或å会。
- 被è˜ç”¨ä¸ºâ€œæŠ•èµ„顾问â€ï¼Œè¯¥æœ¯è¯æ˜¯åœ¨1940年的投资顾问法案ä¸çš„第201(11)éƒ¨åˆ†è¢«å®šä¹‰çš„ï¼ˆæ— è®ºæ˜¯å¦æ³¨å†Œæˆ–符åˆè¯¥æ³•æ¡ˆçš„æ¡ä»¶ï¼‰ã€‚
- å—é›‡äºŽæ ¹æ®è”邦和/或州è¯åˆ¸æ³•è¢«å…除注册的银行或其他机构æ¥è¡Œä½¿ä¸€äº›èŒèƒ½ï¼Œè¿™äº›èŒèƒ½ï¼Œå¦‚果是为ä¸å…除注册的机构行使,则是需è¦ä»–æˆ–å¥¹æŒ‰è§„å®šæ³¨å†Œæˆ–èŽ·å¾—èµ„æ ¼çš„ã€‚
éžèŒä¸šè®¢é˜…者 - 为任何自然人,ä¸èƒ½æ˜¯å…¬å¸ã€ä¿¡æ‰˜ã€ç»„织ã€æœºæž„或åˆä¼™åˆ¶è´¦æˆ·ã€‚
更多信æ¯ï¼Œè¯·å‚è§çŸ¥è¯†åº“æ–‡ç« 2369。