交易设置

交易要求


以下表格列出了交易各项产品的必备要求。请务必阅读表格下方的注解,其包含更多重要信息。请注意,下方信息不适用于印度账户。

重要事项:成为有资格的客户,您必须满足以下要求:

  • 做任何产品交易,您都必须对该产品具备良好、广博的知识。如果是复杂&杠杆产品,则您必须对股票期权、或股票期货具备良好、广博的知识,或参加测试。
  • 要交易期权、期货或即期货币, 您必须具备该产品至少两年的交易经验,或参加测试。
  • 要交易债券,如果是香港申请人,您必须具备该产品至少五年的交易经验,或参加测试。
  • 要交易复杂&杠杆产品,您必须具备股票以及期权或期货至少两年的交易经验,或者具备股票或期权或期货至少两年的交易经验并参加测试。请注意,UGMA和UTMA账户不能交易该产品类型。
  • 您的净资产价值不能低于您的流动净资产价值。
  • 成为有资格的投资组合保证金账户,您的净资产价值和流动净资产价值都必须超过100,000美元。


股票、权证、共同基金、债券(不包括香港申请人)1
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
现金账户 收入或
增长或
交易利润或
投机或
对冲
>20,000/无要求
(18-21岁的客户如果满足所有其他条件,
便具有资格进行股票交易。)
Reg T保证金账户 增长或
交易利润或
投机或
对冲
>20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求


债券(香港申请人) 7
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
现金账户 收入或
增长或
交易利润或
投机
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Reg T保证金账户 增长或
交易利润或
投机
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求


期权、美分股 -(当您选择期权时,股票会被自动选择)2, 3, 4
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
现金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Reg T保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求

受限期权交易适用于任意投资目标,可供您采用以下期权策略:

  • 多头看涨或看跌
  • 持保看涨
  • 空头裸看跌:仅限现金持保
  • 看涨期权价差:限欧式现金结算
  • 看跌期权价差:限欧式现金结算
  • 多头蝶式期权:限欧式现金结算
  • 铁兀鹰:限欧式现金结算
  • 多头看涨和看跌

注:客户必须使账户净清算价值维持在 2000美元 及以上方可开仓或加仓已有的无担保期权



即期货币 3,4
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
Reg T保证金账户 交易利润或
投机或
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求


期货、期货期权 5,6
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
现金账户 增长或
交易利润或
投机6
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Reg T保证金账户 增长或
交易利润或
投机6
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机7
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求


个股期货2
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
Reg T保证金账户 增长或
交易利润或
投机或
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求


复杂或杠杆产品(CLP)
账户类型 投资目标 流动净资产/最低收入
>50岁以上或机构账户 41-50岁 31-40岁 21-30岁
现金账户 交易利润或
投机或
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Reg T保证金账户 交易利润或
投机或
对冲
>100,000/无要求 >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
投资组合保证金账户 交易利润或
投机或
对冲
>100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求 >100,000/无要求


注:

  1. 仅美国账户及美国居民申请人可以交易美国共同基金。
  2. 如果您仅选择了期权或仅选择个股期货,股票将也会被自动选取。
  3. 除以上列出的要求外,对于某些产品,您可能还需交易过一定的次数才有资格交易这些产品。
  4. 对于已经完成了期权或即期货币教学考试的申请人,可以免除交易这两种资产类别应具有两年交易经验的要求。
  5. 如果您仅选择期货期权,期货将也会被自动选取。
  6. 投机投资目标要求不适用于信托账户的期货和期货期权交易。
  7. 已完成债券测试的香港申请人无需有五年交易经验也可交易债券。