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美国运营职业顾问注册要求大致如下:
如果您管理的资产价值在两千五百万美元到一亿美元之间,SEC要求您在州内注册。SEC在其他情况下也可能要求您在州内注册。另外,州"蓝天"法也可能要求您在州内注册。要获取更多有关州注册要求的信息,请拨打(202)737-0900联系北美证券管理者协会或在线访问http://www.nasaa.org。您也可以访问上面列出的相关州网站联系相关的州证券机构获取有关特定州注册规定的更多信息。
您可能被要求在NFA注册,除非您符合免除的条件。
如果您是除印度、香港和日本以外的其它亚洲地区居民,并要继续您的账户申请过程,您的账户将会在美国盈透证券有限公司开立。
透证劵有限公司是纽约证券交易所(NYSE)、金融监管局(FINRA)、证券投资者保护公司(SIPC)成员, 并受美国证劵交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)监管。您若选择继续开户,表示您已同意上述条款。
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如果您是除印度、香港和日本以外的其它亚洲地区居民,并要继续您的账户申请过程,您的账户将会在美国盈透证券有限公司开立。盈透证劵有限公司是纽约证券交易所(NYSE)、金融监管局(FINRA)、证券投资者保护公司(SIPC)成员, 并受美国证劵交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)监管。您若选择继续开户,表示您已同意上述条款。